培训：这可能包括所有员工（销售代表、承保人和索赔处理人员等），定期接受有关公司合规政策和处理制裁规定方法的培训，以确保每个人都了解他们在防止与受制裁方交易方面的义务和责任。 这五大支柱为保险公司有效管理国际制裁合规性提供了一个框架。它使整个组织能够采用基于风险的方法，同时减少参与制裁规避的情况。 什么是制裁检查？ 制裁检查是在开始业务关系之前或开展业务关系期间用于验证实体不受制裁的过程。
检查依据政府发布的受制裁方名单以控制的实rcs 数据白俄罗斯融犯罪、恐怖主义、政治制度或侵犯人权行为。 进行自动制裁检查（不仅在入职时进行，而且实时进行）可帮助组织主动避免参与可能导致法律处罚或声誉受损的业务交易。 穆迪的制裁合规资源 不遵守制裁会对保险公司产生严重后果，包括罚款、监禁、声誉损害和二级制裁。
因此，保险公司必须优先考虑制裁合规性，以避免这些风险并保持其在行业中的诚信。 穆迪的网格解决方案支持包括保险在内的不同行业的公司遵守制裁规定。我们提供全面的制裁名单筛查和实时监控，并在交易对手网络发生相关变化时向团队发出警报。这使组织能够高效、有效地筛查其客户和业务合作伙伴，并确保遵守制裁法律法规。穆迪可以帮助减轻与业务网络中受制裁个人或实体相关的风险。 结论 制裁合规在保险行业至关重要，这一责任不容忽视。