过度顺从还是道德举措

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pappu6329
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过度顺从还是道德举措

Post by pappu6329 »

全球各地的商业行为体正对俄罗斯入侵乌克兰作出反应,自愿减少与俄罗斯相关的交易。尽管欧盟、英国、美国、日本和其他大国实施的经济制裁迅速而全面,但商界自愿选择与俄罗斯相关交易脱钩,进一步增强了集体反应的力量。由于制裁当局禁止一系列与俄罗斯有联系的私营部门活动,商业实体已动员起来逐步减少业务、取消项目、转移资源,并重新调整风险缓解和尽职调查流程,以努力遵守制裁规定。但与这些合规举措同时,企业也自愿与俄罗斯经济保持距离,甚至在制裁范围之外的行业也是如此。这些“自我制裁”或“道德制裁”反映了经济战的不断发展。不仅主权国家和超国家组织正在设计和实施经济措施来惩罚和阻止俄罗斯的侵略行为,私人行为者也在主动施加层层经济压力。本文探讨了这一现象,概述了当前的趋势,并简要评论了其对乌克兰外交解决的影响。



近年来,由于针对伊朗、朝鲜、叙利亚和委内瑞拉的监管措施,国际商业行为者已经习惯了遵守制裁。政府当局实施的当代制裁手段包括限制私营部门活动,并威胁采取惩罚措施,如经济处罚、扣押资产、列入黑名单和刑事起诉。这些措施可能直接针对被列为主要目标的行为者,例如那些被美国财政部“特别指定国民”名单列入黑名单的行为者。此外,与主要制裁对象列为制裁对象的实体有生意往来的人也有可能受到二级制裁。这些间接制裁的迫在眉睫,迫使商业行为者广泛防范无意违规的可能性,这就要求在制裁制度边 波斯尼亚和黑塞哥维那资源 缘进行交易时,进行全面的了解客户调查和彻底的交易前调查。

这些尽职调查工作导致人们认为商业行为者“过度遵守”了监管机构明确规定的制裁规定。通过主动与有风险的交易对手、行业和地理区域保持距离,商业行为者试图降低受到二次制裁的可能性。过度遵守也可能是由于私人行为者主动减少商业参与,以防新一轮制裁可能即将出现。如果制裁制度背后的地缘政治争议升级,监管机构会迅速采取措施,这一策略可以对冲风险。

虽然过度遵守制裁可能是合理的商业策略,但并不总是被看好。例如,在伊朗,制裁政策近年来四分五裂,过度遵守美国制裁(违反欧盟制裁撤销)导致获取医疗产品和药品变得困难,尽管这些产品和药品已被排除在美国制裁制度之外。这种过度遵守可能部分是因为监管机构有时会以模糊的措辞描述受制裁的活动,无论是通过广泛的法定起草,还是有意识地试图引导商业行为者远离与目标国家的经济往来,甚至超出法定法律所规定的范围。
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